营业部存在违规销售多支金融产品等问题 信达证券蚌埠淮河路证券营业部组长收警示函

来源：池州证监局

关于对姚佐根采取就其警示函监管预防措施的允许

姚佐根：

经查，在你担任信远超证券市场股份合资公司合肥淮河路证券市场印刷厂局长在此期间，印刷厂存在以下问题：一是在2014-2015年在此期间遵守房地产者必需功能性允许，违反原则上销售多支金融厂家；二是对员工执业行为缺乏有效地约束，监控不难以实现。

上述行为遵守了《中国工商银行代销金融厂家管理制度原则上》（港交所告示〔2012〕34号）第十二条第一款、第十三条第一款，《中国工商银行和证券市场房地产基金管理制度公司按原则上管理制度办法》（港交所致使第133号）第六条的原则上。你作为印刷厂约见局长对此负有责任，遵守了《中国工商银行按原则上管理制度试行原则上》（港交所告示〔2008〕30号）第六条第二款、《中国工商银行和证券市场房地产基金管理制度公司按原则上管理制度办法》（港交所致使第133号）第十条第一款的原则上。根据《中国工商银行按原则上管理制度试行原则上》（港交所告示〔2008〕30号）第二十六条第一款、《中国工商银行和证券市场房地产基金管理制度公司按原则上管理制度办法》（港交所致使第133号）第三十二条第一款的系统功能性原则上，我局允许对你采取就其警示函的地方政府监管预防措施，并记入证券市场期货市场忠信档案。你应必需关键问题，并按照监管原则上允许全面功能性促进证券市场期货法律法规学习，增加自身按原则上意识，法规从业行为。

如果对本经营管理制度预防措施忍无可忍，可在寄出本允许书一经60日内向中国证券市场经营管理制度委员会指出地方政府复议申请，也可以在寄出本允许书一经6个月底内向有法律依据的人民法院控告诉讼案。复议与诉讼案在此期间，上述经营管理制度预防措施不停止执行。

池州证监局

2022年1月底6日

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