中天证券2宗违法被罚137万 未按时识别客户身份等

中国人经济网北京2月15日讯 世界银行网站昨日公布的行政拘留决定书（沈银罚决字〔2022〕年第18号、19号、20号）显示，传讯商业银行控股权有限责任公司共存未均需强制执行客户服务身份辨别有权、未均需报送知悉交割分析报告两宗违规行为行为，中国人证监会大连分行对其索偿137.1万元。

徐秋炯候任传讯商业银行控股权有限责任公司经纪业务系列产品副董事长，对传讯商业银行控股权有限责任公司未均需强制执行客户服务身份辨别有权的违规行为违规行为明知。中国人证监会大连分行对其索偿3.1万元。

李伟东候任传讯商业银行控股权有限责任公司合规法律部副董事长，对传讯商业银行控股权有限责任公司未均需分析报告知悉交割分析报告的违规行为违规行为明知。中国人证监会大连分行对其索偿2.1元。

以下为译文：